新國瑞意銀行被令停業 6高層交總檢署查辦

沈陽海哥

新國瑞意銀行被令停業     6高層交總檢署查辦


新加坡金融管理局（MAS）向新加坡瑞意銀行（BSI）發出停業令，
撤回其證券銀行的地位，原因是該銀行“違反反洗黑錢條規、業務管理
和監督不當，以及一些職員嚴重瀆職。”

這是新加坡金管局 Monetary Authority of Singapore 從1984年以來，
首次吊銷商業銀行的執照。

瑞意銀行 BSI Bank 自2005年11月起，在新加坡以商業銀行執照營業，
提供私人銀行服務。

它是瑞士BSI SA銀行的獨資子公司，BSI SA成立於1873年。

該局今天 (05月24日) 在一項聲明中說，該局已把瑞意銀行6名職員的名單
交給新加坡總檢察署，其中包括高級管理層人員，讓總檢察署評估6人
是否犯下刑事罪。

新加坡金融管理局董事經理 拉維梅農 Ravi Menon 指出，瑞意銀行
在防止職員犯錯和交叉失職的管理非常糟糕，這在新加坡金融領域是最壞的情況。

“這可作為新加坡所有金融機構的借鏡，必須認真採取反洗黑錢措施，
以及秉持職業操守、風險和專業管理。”

“金融管理局致力維護新加坡金融中心的誠信和聲譽。在這方面，不能有任何妥協。”

被調查的瑞意銀行6名高級管理人員，包括該銀行前總裁 漢彼得布倫納
Stefano Coduri 、前副總裁拉吉斯利拉姆、財富管理服務部門總管凱文邁克爾史萬帕萊、
前高級私人銀行家葉友志 Yak Yew Chee 和謝秀鳳，以及前財務規劃師楊家偉
（以上人物皆譯音）。

文告指出，凱文邁克爾史萬帕萊已被銀行停職；葉友志和楊家偉早前被指
涉及一馬發展公司（1MDB）事件。

金融管理局有證據顯示，銀行的幾名職員出現不當行為，例如為審計師偽報資料、
教唆他人對資產進行不當評估，以及根據客戶授權代表以外的人的指示，
處理客戶的戶頭事務。

無論如何，該局指出，新加坡瑞意銀行仍保有償還能力，擁有的資產也比債務多，
該銀行顧客可以放心。



補充內容 (2016-5-25 20:35):
新加坡當局宣佈前，瑞士監管當局剛剛批準另一家瑞士私人銀行EFG收購瑞意銀行的交易，坊間質疑金管局是否爲降低對市場的衝擊而延遲對瑞意銀行做出處分。