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據華爾街日報報導，知情人士以及《華爾街日報》見到的文件顯示，摩根大通公司幾名紐約高管在該行在華僱傭行為受到美國政府調查一年多以前就被提醒過其中可能存在的問題。
據《華爾街日報》見到的該公司郵件，摩根大通亞洲業務的一名管理人士曾在2011年提醒紐約的合規部門高管，稱有匿名指控該行通過僱傭一名中國政府高級官員的兒子或女兒來幫助其贏得一項投行業務。郵件顯示，摩根大通管理人士隨後討論了這些指控，並提議對這一地區的僱傭行為進行調整。
知情人士稱，最終這些調整被納入了一項更大範圍的反貪污計劃中，這個計劃於2011年底獲得該行審計委員會董事的批准。這些知情人士透露，隨著新項目的實施，摩根大通董事長兼首席執行長傑米?戴蒙(Jamie Dimon)也知道這個範圍更廣的反貪污計劃。
這些文件是到目前為止表明摩根大通亞洲地區以外高管在美國聯邦調查人員著手調查該行僱傭行為之前就已經意識到其海外僱傭行為所受指控的第一份證據。摩根大通於2013年8月首次披露該行正在接受聯邦政府調查。
據一名了解調查情況的知情人士透露，美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission， 簡稱SEC)正在調查摩根大通總部辦公室的人員對於該行海外僱傭行為了解多少。
摩根大通的一位發言人拒絕就持續的調查置評。戴蒙在2014年1月接受CNBC電視頻道採訪時表示，銀行在不違法的情況下聘用企業高管子女並給予其合適職位是多年來的業內慣例。
美國有關部門尚未指控摩根大通或其紐約及亞洲員工存在任何不當行為。但法律專家稱，摩根大通在紐約的合規部高管對招聘操作的了解程度可能成為SEC或其他機構可能提起的任何訴訟中的一個考量因素。
密歇根大學(University of Michigan)法律教授普理查德(Adam Pritchard)表示，如果因SEC調查引發任何執法行動，摩根大通可能遭受的懲罰，懲罰的輕重將根據SEC發現的摩根大通內部了解上述不當行為的高管層級而定。
摩根大通在向證交所提交的文件中表示，美國政府去年開始詢問有關該公司中國招聘行為的事宜，並稱SEC和美國司法部正在進行調查。
上述知情人士稱，對於在中國招聘有影響力僱員的監管審查是針對數家銀行的一次大範圍調查的一部分，調查結果可能會導致監管部門採取執法行動。
對摩根大通的調查主要是圍繞該行是否向中國政府官員的子女提供工作以換取這些官員分派的利潤豐厚的投資銀行業務。知情人士稱，任何潛在的訴訟都至少要到幾個月之後了。
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發表於 2014-10-23 17:25:44
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發表於 2014-10-23 18:24:32
